协会积极探索 私募行业自律管理新模式

证券时报记者 王蕊

2021年8月18日，深圳私募基金业协会（下简称“协会”）在前海深港基金小镇举办“协会成立一周年庆暨深圳私募行业发展座谈会”，深圳证监局党委书记、局长李至斌，深圳金融局党组书记舒毓民出席，11家核心会员单位同场热议私募行业如何自律发展。

证券时报记者了解到，在私募行业风险凸显、私募监管困局待解的大背景下，深圳私募基金业协会于2020年8月18日在深圳证监局指导下应运而生。这是全国首家由中国证监会派出机构作为业务主管单位指导设立的地方私募基金行业协会，实现了深圳私募行业自律与监管有效衔接的新突破。

成立一年以来，该协会秉承“服务、协调、自律、先行”的宗旨，实现会员数量增长3.8倍，达到510家（人），普通会员管理基金规模约1.83万亿元，占深圳辖区比重79.95%。特别会员包括律师事务所、会计师事务所、金融科技公司、银行、券商等，辖区私募生态圈基本形成。

过去一年里，在深圳证监局指导下，该协会围绕“监管助手”、“服务能手”、“发展帮手”的职能定位，充分参与“优化私募基金市场准入环境”、“优化创投企业市场准入和发展环境”等深圳综合授权改革试点政策的落地实施，努力探索深圳私募基金商事登记与中国证券投资基金业协会登记备案协调衔接，积极推动加速打造深圳国际风投创投中心。具体举措主要有：

首先，为切实履行“监管助手”职责，在前端，该协会及时将新设私募机构纳入行业自律管理，针对新设私募机构核心人员举办系列培训活动，把好入门合规关；在中端，积极探索搭建“监管+自律”模式，配合监管推动私募机构开展自查自纠工作，该协会督促黄色机构整改转绿；在后端，该协会开展私募机构风险摸排工作，全力参与相关机构风险处置工作，并积极开展多渠道多方式的投资者保护宣传教育工作，实现风险排查及投教宣传双管齐下。

其次，为实现向会员单位许下的“服务能手”承诺，该协会一年内积极走访会员单位263家，积极为会员单位创造形式多样、内容丰富、针对性强的沟通交流平台，成立以来成功举办各类型高端论坛、专题培训、讲座、沙龙及大型文体活动16次，获得会员单位的高度认可。

此外，为更好发挥行业“发展帮手”作用，该协会强化正向激励机制，探索制定会员“白名单”制度，鼓励头部私募机构做优做强；积极组织核心会员单位联合开展9项涉及行业发展共性问题的专项调研课题，积极为会员和行业发声。该协会还成功举办数次产融对接会，对接多地市领导和地方金融局，让会员单位的资金和项目能够更好地“引进来”与“走出去”。

展望未来，深圳私募基金业协会表示，将把握好深圳“双区建设”的发展机遇，以实际行动有效助力深圳市综合授权改革试点工作。努力做到党建引领的“先锋效应”，形成辅助监管的“辐射效应”，发挥优化服务的“示范效应”，凝聚协同发展的“赋能效应”，不断开拓创新、勇立潮头，为推动深圳私募基金行业的高质量发展作出更大贡献。

来源：证券时报

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