以评促建完善管理 立足长远建设品牌

以评促建完善管理 立足长远建设品牌

----招商局慈善基金会品牌公益成长之路

招商局慈善基金会自2009年成立以来，分别于2012年和2018年接受民政部社会组织等级评估，两次评估均处于基金会发展的关键节点，对基金会发展意义非凡。2012年，基金会正处于探索期，第一次评估帮助理清了方向，为机构全面转入发展期夯实了基础、打开了思路，其后几年，基金会战略方向逐步明晰，方法体系日渐完善，组织管理和资助效果不断提升。第二次评估进一步查漏补缺，全面规范了管理流程，为扩大社会影响积蓄了能量。

（一）初次评估助力转型

招商局慈善基金会2009年成立后，一方面注重“打基础”和“立规矩”，为基金会长远发展考虑，严格做到事事有章可循，有流程可以规范。基金会发展初期尝试探索“理性公益”，持续扩大投入公益资源，但资源配置的社会效应仍待检验。

2012年，基金会迎来民政部首次等级评估。基金会将评估当作提升管理、全面转型的一次契机。一方面，仔细解读民政部《社会组织评估管理办法》及《基金会评估指标》，查漏补缺。评估指标涉及机构治理、工作绩效、合规管理等各个方面，范围广泛，内容详细，具有较高的指导意义和实际操作意义，是基金会对照执行的一面“镜子”。另一方面，专家组现场考察中，也对基金会工作进行了全面审核，并协助梳理回顾优势和不足，针对性地提出了建设性的意见，比如：         

l 在战略层面还有所欠缺，还未明确基金会的中长期目标及实现路径

l 还没有形成社会影响大、社会效益好、有鲜明自身特色的品牌项目

l 项目后期的评估和总结相对欠缺

l 专业队伍的力量还相对薄弱

在此基础上，专家组不仅遵照评估指标“打分评判”，更在“打分之外”针对我会发展中的不足，给出了具体明晰的支持性改进建议，对基金会战略规划、发展定位、业务方向、品牌建设等长远指标寄予厚望。

评估后，基金会将“以评促建”的工作思路持续运用到了后续的机构管理和品牌项目建设中，不断改进工作思路和方式方法，深化和完善管理体系建设。2013年开始，基金会深入梳理初创和发展前期的探索实践，从战略规划、品牌项目建设、项目全流程管理等方面重点发力。一方面，开展战略规划，逐步明晰基金会的战略方向、目标定位、聚焦领域、工作模式，找到基金会的价值观和方法论，为下一个五到十年的稳步发展做准备；另一方面，以公益项目的征集、设计、运营、管理为主线，以制度、流程为基础，持续深化专业项目管理。首次评级招商局慈善基金会获评4A级基金会，并以评估为重要节点，实现了基金会从探索期进入全面发展期。

（二）制定战略引领发展

2013-2014，基金会与中山大学中国公益慈善研究院合作完成了五年战略规划。基于内外部及战略环境的全面分析和评估，并结合基金会自身特色，重点从战略定位、工作领域和方向、公益模式和路径、可持续发展等四个方面对基金会进行五年规划，提出了未来五年发展战略目标：“基于理性公益、专业公益和战略公益理念，创新基金会参与扶贫的机制和项目资助模式，成为社会组织参与贫困乡村社区发展的合作创新引领者、社会资源整合者和行业发展推动者。” 战略规划报告的出台，为基金会的项目选择、策划，及参与行业建设指引了方向，引领了基金会的专业管理和品牌建设。

规划重点提出，在坚持资助型基金会的前提下，按照“盘活社区资产，培育社区组织，打造乡村发展公益价值链”的模式进行公益项目具体运作。基金会要聚焦农村扶贫发展领域，站在整个公益行业的高度确定资助策略和模式，发挥平台和枢纽作用，塑造具有招商局特色的公益品牌。围绕战略目标及行动策略，基金会制定了具体工作方案，包括内部治理架构及项目管理体系构建，社会网络构建与资源动员，传播推广，绩效评估体系构建等多个方面，切实保证基金会战略目标的实现。

（三）持续完善专业管理

管理专业化，一直是招商局慈善基金会的自我期许。基金会成立伊始，就将这种“内功修炼”作为长期的关注焦点逐步完善。根据评估专家提出的专业队伍和项目管理薄弱等问题，基金会一方面不断吸引人才，全职人员由2012年的2名逐步增长到现在的12名，人才梯队也已形成；同时部门设置逐步完善，增设了项目规划管理部，专门负责基金会项目策划、设计、管理、评估等工作。

在项目实施过程中，基金会以公益项目的策划、运营、监督、评估及信息公开等全流程管理为主线，注重制度流程规范和目标成效并重的原则，既不断建立健全各项管理规定，落实预算管理、项目审批、财务流程、效果评估等环节，确保公益活动流程合规；也通过项目建议书、尽职调查、监测评估等，与伙伴讨论项目变革理论和逻辑框架，关注产出、效果及影响，保证项目思路符合基金会战略方向和资助策略。

在项目管理中持续完善项目设计和评估。项目设计中纳入项目逻辑框架、利益相关方管理、监测评估、风险管理等板块，深化资助型基金会的专业管理；并倡导伙伴不仅将项目设计作为资助方与被资助方的沟通工具，而是项目团队的作战地图、利益相关方的沟通工具，共同探讨怎么做才有效。在完善评估环节，聘请专业机构对基金会项目进行第三方评估，除成效之外，也请评估专家对项目逻辑框架、项目执行与管理、资方与执行方的沟通管理等方面提出改进建议，为下一步基金会工作开展积累了经验。

（四）精心培育公益品牌

2011年基金会与四川海惠助贫服务中心合作，在滇西贫困山区和乌蒙山区落地扶贫和社区综合发展项目。针对村民社区建设需求，专门配套资金，支持项目点社区小型基础设施建设。到2015年，已先后拨付230万，资助40个社区建设项目，并产生了良好效果，有力支持了扶贫过程中物质资本、人力资本和社会资本建设。

在战略规划指导下，基金会围绕乡村社区发展的资助思路进一步明确。一方面继续以乡村社区发展为聚焦领域，通过资助的运作模式，持续对该领域专业组织及其实践保持密切关注，并整合专业力量对聚焦领域和议题深入研究，基于战略思考逐渐形成资助地图；另一方面始终围绕如何打造基金会公益品牌的重点思路，思考如何为中国的乡村建设乃至行业发展加入“招商局”样本。结合评估过程中专家建议，基金会逐渐形成了自有品牌的建设思路，设计出基金会首个可视化品牌项目“招商局·幸福家园”乡村社区支持计划，成为基金会公益项目品牌化的重要标志。

 “招商局·幸福家园”乡村社区支持计划截至目前，已累计投入近700万元，支持了50余个乡村社区发展项目，在回应社区公共需求、挖掘社区内生动力、培育自组织、建立社区可持续发展机制等方面，均有可喜的成果及成效呈现，亦形成了一定行业影响力。其中，2017年“招商局?幸福家园2.0”开放申请后，在公益界得到广泛传播，基金会微信公众号开放申请文章阅读量8593人次，一个月间收到256份项目意向书，覆盖全国二十多个省、市、自治区。

三年的资助实践中，我们也将“以评促建”的指导思想运用到“招商局·幸福家园”资助策略和方案设计的迭代过程中，逐步呈现出一个横向不断丰富、纵向不断深化、时间序列上脉络清晰、逻辑上高度自洽的系统性、可持续的生长格局。一方面，基金会项目团队立足社会现实需求，不断持续把握中国乡村发展领域发展趋势、突破点及创新点，在不断解决问题的过程中完成积累；另一方面，也将“资助回顾/评估——改进”作为基金会项目管理优化、提升管理质量的重点工作和创新尝试，借助行业专业力量，不断探索优化资助策略，推动“幸福家园”项目的“持续生长”。2017年，基金会联合中国资助者圆桌论坛评估专家，对部分资助项目开展后期评估，协助基金会团队进一步优化工作原则、理念与操作框架，并在2018年工作中持续改进。

2018年，随着基金会对议题理解和行业生态把握的逐步深入和全面，“幸福家园”资助策略和项目内容进一步被更新。我们从社区治理议题切入，关注农村社区发展领域建设，在2015-2017年专注的社区可持续发展层面（社区公共需求回应及村民自组织培育）基础上，新增行业生态培育、行业专业发展两大板块，激发农村发展活力。同时，我们自身定位也愈加清晰，不仅仅是出资方，更期待与一线行动者、研究者、资助方、管理者等同行及跨界机构形成网络，致力于做社会问题解决、议题推动、人才培养、知识生产、生态建设的积极行动者。

作为专业化平台，基金会也一直引导招商局各下属单位围绕“公益性、品牌度、影响力”等维度参与社会公益、设计公益项目。项目的设计和遴选强调“凸显企业品牌辨识度，结合企业专业优势，提升公益资金使用效率，注重项目社会影响力”原则。近年来，“招商局灾急送”、“C Blue”、“招商局志愿者支持计划”等一系列有特色、能持续、具有品牌影响力的企业公益项目开始涌现。

以“招商局?灾急送”为例。自2008年接触赈灾工作起，招商物流一直在思考，如何运用自身优势建立一套高效的应急救灾机制，并持续探索赈灾物流标准化和信息化。2014年鲁甸地震中，招商物流凭借专业品质，与基金会的公益网络和传播优势充分结合，协力打造招商局“灾急送”公益品牌，并与壹基金、中国扶贫基金会、中国社会福利基金会等机构建立联合救灾伙伴关系，几年来有力支援了前线救灾。基于“灾急送”品牌打造的成功经验，基金会进一步明确了整合优势资源、创新发展公益品牌的思路，以专业化、影响力等为导向，加强在招商系统内的慈善公益理念推广工作，创造社会公益与商业化机构相结合的可持续发展模式。

（五）再次评估积蓄能量

经过近十年的摸索，基金会持续深耕行业纵深化、专业化，逐渐形成未来发展的思路和整体格局。2018年基金会迎来民政部第二次等级评估。评估组对我会与上个评估周期相比，不断取得的进步和成果表示肯定，同时也给基金会在全面稳步发展提出了新的建议和期许，包括： 

l 对于优秀项目应及时梳理总结，加强品牌传播，同时考虑适当扩大规模，以提升社会影响

l 项目总结还不够充分，基金会要有自己的总结并对捐赠者进行及时反馈

l 对公益项目的评估体系建设有待加强，特别是第三方独立评估

对此，基金会及时召开内部复盘会，梳理问题和形成解决方案，着手开展系列专项改进工作。重点围绕项目评估，通过项目设计-监测-评估-学习的闭环模式，建立项目评估指标体系和第三方独立评估制度；增加宣传力度，制定系统传播方案，注重传播策略，对现有资源进行梳理、整合，形成体系，突出基金会的品牌和影响力；开展“项目管理”专业培训，提供更多机会让团队成员参与行业互动，进一步夯实中层管理人员的领导力和全局观，优化员工管理绩效考核机制等，实现团队协同能力的整体提升。

后记

招商局慈善基金会自成立近十年来，逐渐形成基金会的核心价值观和方法论，不断完善招商局特有的资助拼图和发展格局，工作成果获得了出资方、主管部门、公益同行以及社会大众的认可。这期间，基金会不仅从民政部评估组收获了宝贵意见和建议，同时将“以评估促改革、以评估促建设、以评估促管理、以评估促发展”的核心理念内化到基金会机构发展和项目工作中。面向未来，基金会将面临新形势新任务，更需责任与担当，我们将一如既往审视过去、踏实向前，将评估作为机构实现可持续发展的一个重要机遇，为下一个五到十年的稳步发展积蓄能量。

招商局慈善基金会

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